中新網(wǎng)11月30日電 綜合報道，昨日，證監(jiān)會開出“最嚴(yán)厲”罰單，撤銷平安證券負(fù)責(zé)勝景山河保薦業(yè)務(wù)的兩名保薦代表人，并警示平安證券和相關(guān)中介機(jī)構(gòu)。勝景山河由于IPO造假，在上市前夜遭遇緊急叫停而轉(zhuǎn)入低調(diào)，但其前期成功引入戰(zhàn)投，或欲重整旗鼓再謀上市。

證監(jiān)會開最“最嚴(yán)厲”罰單 平安被警示兩保代資格被撤

　　證監(jiān)會發(fā)行部相關(guān)負(fù)責(zé)人昨日下午表示，由于沒有勤勉履責(zé)，勝景山河IPO的保薦人平安證券，以及終審會計師事務(wù)所和律師事務(wù)所被出具警示函。平安證券的兩位保薦代表人被撤銷保代資格。

　　中國證監(jiān)會最新的《行政監(jiān)管措施決定書》顯示，因在勝景山河首次公開發(fā)行并上市項目中，盡職調(diào)查工作不完善，對勝景山河經(jīng)銷商、關(guān)聯(lián)方等事項核查不充分，向保薦機(jī)構(gòu)平安證券采取出具警示函的措施，向林輝、周凌云采取撤銷保薦代表人資格的措施。

　　據(jù)了解，這是保代制度建立以來，保薦代表人首次因在IPO過程中未勤勉履責(zé)而被撤銷資格。律所、會計師事務(wù)所、保薦人等負(fù)責(zé)勝景山河IPO的一干中介機(jī)構(gòu)“集體”被監(jiān)管部門處罰，在A股歷史上也屬首次。

　　證監(jiān)會保薦信用監(jiān)管信息顯示，“撤銷資格”是對保薦代表人最嚴(yán)厲的處罰措施。今年以來共有10名保代被證監(jiān)會處罰。其中2名保代被證監(jiān)會監(jiān)管談話，8名保代被出具警示函。2010年共有12名保代被處罰，2009年處罰了3名保代，2008年處罰了8名，2006年處罰了8名保代，2005年2名，2004年有10名。

　　平安證券稱已收到罰單

　　第一財經(jīng)日報報道，平安證券昨晚表示，平安證券收到了證監(jiān)會的警示函，理解并接受監(jiān)管部門的處理意見。公司將積極貫徹監(jiān)管部門及集團(tuán)的要求，以此次事件為契機(jī)，進(jìn)一步完善內(nèi)部管理，全面提升風(fēng)險意識和責(zé)任意識，從機(jī)制、制度和流程上加強(qiáng)質(zhì)量監(jiān)督和風(fēng)險控制，著力提高項目質(zhì)量。

　　據(jù)悉，除了平安證券外，會計師事務(wù)所和律師事務(wù)所兩相關(guān)中介機(jī)構(gòu)也正式收到中國證監(jiān)會上述罰單。據(jù)勝景山河招股書顯示，會計師事務(wù)所是中審國際會計師事務(wù)所有限公司，經(jīng)辦注冊會計師是姚運海和吳淳；律師事務(wù)所是湖南啟元律師事務(wù)所，經(jīng)辦律師為劉長河和張勁宇。

　　至此，備受市場關(guān)注的“勝景山河事件”以平安證券兩位保薦代表人資格被撤的嚴(yán)懲而畫上句號。