證監(jiān)會(huì)昨披露：其實(shí)際控制兩個(gè)證券賬戶，涉嫌“老鼠倉(cāng)”的股票共有兩只。
經(jīng)歷了一年多的傳聞后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)昨日首次公開(kāi)證實(shí)，明星基金經(jīng)理李旭利涉嫌“老鼠倉(cāng)”，且已被列為證監(jiān)會(huì)今年的大案要案。
據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人昨日表示，經(jīng)查，2009年2月28日至2009年5月25日期間，交銀施羅德基金公司原投資決策委員會(huì)主席李旭利，利用職務(wù)便利，通過(guò)其實(shí)際控制的2個(gè)證券賬戶，先于或同期于其管理的基金買(mǎi)入或賣出相同股票2只，非法獲利1000余萬(wàn)元。
上述通報(bào)還表示，目前公安機(jī)關(guān)已逮捕李旭利，證監(jiān)會(huì)將對(duì)其作出行政處罰。
資料顯示，在公募基金已被披露的老鼠倉(cāng)中，1973年出生的李旭利名氣最大。他曾經(jīng)是兩大基金公司南方基金和交銀施羅德基金的投資總監(jiān)，后在中國(guó)最大的私募基金公司重陽(yáng)投資擔(dān)任首席投資官。
大部分資金來(lái)自于家人今年8月底，早報(bào)記者從上海警方獲取的信息證實(shí)，李旭利已經(jīng)被上海經(jīng)偵總隊(duì)逮捕，成為刑七修正案以來(lái)第三名被采取刑事措施的基金經(jīng)理。此前兩名基金經(jīng)理分別是前長(zhǎng)城基金經(jīng)理韓剛和前光大保德信基金經(jīng)理許春茂。
所謂刑七修正案是指，2009年2月28日，全國(guó)人大常委會(huì)通過(guò)的第七次刑法修正案。其中，該修正案首次將老鼠倉(cāng)列入刑法處置范圍。即對(duì)第180條做出修改，對(duì)于證券公司、基金管理公司等金融機(jī)構(gòu)及監(jiān)管部門(mén)和協(xié)會(huì)的人員，利用職務(wù)之便，非法獲取內(nèi)幕信息，或者內(nèi)幕信息之外的其他未公開(kāi)信息，并買(mǎi)賣該證券，或者明示、暗示他人從事交易的，最嚴(yán)可處以十年以下有期徒刑，及非法所得5倍以下罰金。
其中，利用未公開(kāi)信息交易一罪，作為新增第四款列入第180條，該罪包含了基金公司受托管理的資金運(yùn)營(yíng)情況、客戶的交易信息等，即“老鼠倉(cāng)”。而此前來(lái)自警方的消息稱，李旭利被捕的罪名即是利用非公開(kāi)信息交易罪。
值得一提的是，2009年也正是其從公募轉(zhuǎn)投私募的時(shí)候。根據(jù)好買(mǎi)基金信息，其在2009年管理惟一一只公募基金是交銀藍(lán)籌，2009年5月27日，交銀施羅德基金發(fā)布公告，批準(zhǔn)李旭利辭去交銀藍(lán)籌基金經(jīng)理職務(wù)。
對(duì)于李旭利此前的“老鼠倉(cāng)”經(jīng)歷，《財(cái)經(jīng)》雜志此前報(bào)道稱，其初始操作的資金，小部分來(lái)自于李旭利，其余大部分資金來(lái)自于家人。最初資金為幾千萬(wàn)元，但后期滾至上億元。 “在2009年2月之前，李旭利任職交銀施羅德期間，一直親自操作其自有資金的交易，直到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的突擊檢查時(shí)才在其工作的電腦中，檢查出殘存的交易證據(jù)。”上述報(bào)道說(shuō)。
涉嫌股票或?yàn)楣ば泻徒ㄐ懈鶕?jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人的說(shuō)法，在2009年2月28日至2009年5月25日期間，李旭利通過(guò)實(shí)際控制的2個(gè)證券賬戶，涉嫌老鼠倉(cāng)的股票共有2只，獲利則在1000余萬(wàn)元。
根據(jù)《財(cái)經(jīng)》的報(bào)道，在2008年下半年之后，李旭利操作的資金實(shí)際上已淡出了資本市場(chǎng)。“2009年2月刑法修改之前，李旭利已將其在公司親自操作的賬戶資金轉(zhuǎn)出，轉(zhuǎn)至其一位在外地?fù)?dān)任某證券公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的同學(xué)名下。彼時(shí)，A股市場(chǎng)回暖，新一波行情出現(xiàn)，李旭利的巨額資金再次出動(dòng)。”
實(shí)際上，多種渠道但未經(jīng)證實(shí)的消息稱，李旭利涉及的股票主要為工商銀行（601398）和建設(shè)銀行（601939）。資料顯示，建設(shè)銀行從2009年2月底的4.07元，到5月25日上漲到4.5元，上漲幅度10%左右；工商銀行則從2月底的3.73元，上漲到5月22日的4.26元，漲幅近14.2%。
資料顯示，其主管的交銀藍(lán)籌股票基金在2009年3月底的金融業(yè)持倉(cāng)為15.93%，十大重倉(cāng)股僅有浦發(fā)銀行(600000)和深發(fā)展A(000001)。到了6月底，金融業(yè)持倉(cāng)增至29.11%，除浦發(fā)銀行和深發(fā)展A加倉(cāng)外，還重倉(cāng)興業(yè)銀行 (601166)、民生銀行(600016)。此外，持有工商銀行2000萬(wàn)股，但并未持有建設(shè)銀行。
對(duì)此業(yè)內(nèi)人士指出，即使交銀藍(lán)籌未持有工行和建行，但是作為配置，交銀施羅德旗下其他基金肯定會(huì)持有，因此如果李旭利此前交易工行和建行，從法律上涉嫌難以避免。“但是這么大的盤(pán)子，操作股價(jià)也很勉強(qiáng)。”
李旭利簡(jiǎn)介
1973年出生，中國(guó)人民銀行研究生部經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。
1998年至2005年任職于南方基金管理有限公司，曾擔(dān)任公司研究員、交易員、基金經(jīng)理、投資總監(jiān)等職務(wù)。其中1999年9月至2004年1月?lián)位鹛煸鸾?jīng)理助理、基金經(jīng)理。
2004年1月至2005年7月?lián)文戏交鸸芾碛邢薰就顿Y總監(jiān)及南方穩(wěn)健成長(zhǎng)證券投資基金基金經(jīng)理。
2005年加入交銀施羅德基金管理有限公司，任投資總監(jiān)。
2006年6月至2007年7月?lián)谓汇y施羅德穩(wěn)健配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理。
2007年8月至2009年5月?lián)谓汇y藍(lán)籌股票基金基金經(jīng)理。
2009年7月加盟上海重陽(yáng)投資管理有限公司開(kāi)始私募基金運(yùn)作。
2010年10月從重陽(yáng)投資管理有限公司離職。